引言
北京北大青鸟环宇科技股份有限公司(「本公司」)一贯坚持的宗旨是以诚信态度处事。我们重视达致成果的方法，正如我们关注成果一样。这不但是处事的正道，更是推动业务蓬勃发展的宝贵企业资产。我们对守则的重视，赢得大众信任，集团才得以不断取得成就。

我们的《纪律守则》(「守则」)，是将我们向所有与业务有关人士所作的承诺落实为正式章程的档。本公司和所有全资附属公司及本公司拥有控制性股权的合营项目或机构的公司董事、高级行政人员和员工，均须遵守守则。所有高层管理人员均承诺全力支持那些不为不当利益所动，或忠实举报潜在违反守则事件的员工。执行董事乐意为所有有需要的员工、高级行政人员和公司董事提供意见。

纪律守则
尊重个人
我们坚持尊重每位员工及所有商业交易中的每位人仕。我们不但尊重和礼待在日常工作中接触的每一个人，我们亦尊重员工的私隐，确保员工人事数据和商业数据也应作同样处理。我们公开的沟通管道亦有助于我们建立一个互相尊重的工作环境。所有员工均被积极鼓励参与讨论公司事务，和向任何职级的同事提意见。

商业诚信及公平表现
我们坚守秉持诚实和公正的态度去处理所有业务，并应避免任何利益冲突或受不适当的因素所影响。意思是我们的操守标准不应局限于法律条文及公司政策，这包括：
(i)我们应对同事坦诚开放，诚实地作出业务评估、评价和建议，并准确地记录所有交易事项。所有公司账簿、发票、记录、账目、资金和资产必须妥善编订和保存，务求使公司的交易和业务处理情况得以公平、准确和适度地反映。严明禁止在账簿、账目、记录、财务报表或其它文件 (包括集团或由集团负责管理或监督的任何公司的披露文件) 内编造虚假或误导声明或纪录。守则严禁集团所有人员在银行或任何第三者机构开立、维持或使用任何秘密户口。任何蓄意隐瞒或掩饰公司交易实况的报告均一律禁止；
(ii)我们应采取适当措施务求实践商业承诺；
(iii)在执行职务时，我们必须将商业数据保密，并保存完整和营运记绿。我们更须尊重公司、客户和合作伙伴的商业资产；
(iv)我们应与外界审计师通力合作。并明确禁止集团人员销毁、窜改或伪造任何可能与调查、诉讼或破产处理程序有关的纪录。此外，若发现有亏操守或怀疑违反守则事件，每位集团人员均责无旁贷，务必迅速向管理层举报；及
(v)特别要求管理层切实支持所有为坚守守则而放弃机会或利益的员工。

避免利益冲突
我们坚守避免任何利益冲突。我们每个人在从事任何可能或被视为会构成个人与公司利益冲突的业务、投资或活动之前，必须以书面披露详情和取得批准。公司董事应就涉及本人或家庭成员的潜在利益冲突向执行董事作出报告。
可能出现利益冲突的情况不胜枚举，难以尽录，但以下活动显然存在利益冲突：
(i)在任何非本公司的公司或任何非联属机构兼职；在任何非联属的商业、金融或工业机构出任董事。
(ii)代表本人或家属与本公司的任何附属公司洽谈或进行交易(任何本公司正常之业务并且有关条款与跟第三者(或跟据员工购买手则之订)交易所定之条款相若者 不在此限)。
(iii)未经财务部主管的许可下，严禁董事及员工透过代理人、合作伙伴、承办商、家庭成员或代表，向外界人士提供或披露机密资料或内幕消息来谋取个人利益，或惠及或伤害他人。
(iv)我们所有参与评审建议书和甄选供货商或承办商的人员，应避免卷入任何可能或被视为会影响我们作出公平决定的情况。
公司董事、高级行政人员、员工及直系亲属，不可向任何与本公司集团成员公司有商务往来的个人或机构提供贷款或担任贷款担保人，也不可接受他们的贷款或通过他们的协助取得贷款。然而，银行或财务机构按现行利率及条件提供的正常贷款则不在此限。
(v)除非事先获得公司董会批准，并且不违反任何适用法例，否则公司董事、高级行政人员及员工不应为他们个人或家族成员寻求或接受公司的贷款，或要求公司作出债务担保。
守则更进一步禁止公司董事及其它指定人士在某些特定的时间及情况下买卖本公司股票，并规定上述人士在一般情况下遵守 本公司的《证券交易守则》。

严禁贪污舞弊
我们坚守所有政府条例以求防止每当我们进行业务时所出现的贿赂。我们为「贿赂」一词赋予广泛的定义。任何经提出或已被接受，而其目的在引诱或奖励本公司人员执行或避免执行何任务的非法利益，均为「贿赂」。
属于贿赂的项目包括现金、现金等值物、贷款、佣金、实物利益或其它好处。不入此列包括银行或金融机构按现行利率及条件作出的贷款及在节日期间收取只具象征价值的传统礼品。
守则严禁直接或间接透过代理人、合作伙伴、承办商、家属或其它代表的协助建议或索取贿赂、或提出条件，也禁止集团人员透过任何与公司有业务往来的机构或人士作上述行为。我们更应克制与要求或提出贿赂的人士讨论条件。

礼品及酬酢的限制
我们致力确保在经营上做到不偏不倚，不受任何不适当因素影响。因此，我们必须拒绝任何因业务交易而提供的利益，除非这些利益只具象征性及非现金价值 (例如作推广或广告用途的礼品) 。任何人员收取或获提供价值超过港币500元的礼品，必须向集团行政总裁 报告。
我们如需送赠礼品，应将礼品送予公司而非个人，并尽量采用印有公司标志的礼品。同样地，当有酬酢聚会时，公司应宁愿酬酢个别人士。礼品及酬酢只可为配合正当的业务利益及目的而提供。我们必须拒绝参与及避免举办过度奢华或频密的宴会或酬酢活动。商业礼品及酬酢支出必须经过适当的预算拨款及批准，并采取正确的记账及记录。我们有责任确保代理商或代表本公司提供礼品或酬酢的其它机构遵守公司指引。若往来机构就接受礼品及酬酢订立了更严谨的限制或规则，我们必须遵循其标准。

恪守公司政策
我们承诺严格遵守内部政策、守则、会计准则及监控措施。

集团属下各公司必须参照管理制度、管制措施、规则和常规，以执行上述及其它政策，并透过管理架构和既定程序以监察、汇报和改善表现及问责性。为此：

(i)我们各人遵守既定规则和程序，并运用适当的设备、系统、管制措施和物料，实践守则各条文。如有需要，我们必须与应急人员通力合作，并配合意外事故、环境灾难、药物或酒精相关事故及其它违规事故的内部或外界调查工作。；
(ii)各级人员必须采取适当措施，确保本公司履行合约责任，包括根据交易条款如期缴付费用。我们在代表集团或集团旗下公司作出声明、陈述或承诺之前，必先取得适当授权。我们更应时刻遵守本公司集团各单位所订立业务交易程序；及
(iii)若非因业务而须动用公司的服务、设备、设施、物料及存货，必须事先取得行政总裁授权。

尽职守责

我们坚守尽责和专业的原则。每位人员均被要求保持最佳工作状态，全力履行职务。此外，所有集团人员均有责任采取合适的行动，确保集团能全面履行对所有业务有关人士所作的承诺。

迅速响应和呈报的责任
我们致力就可能对集团或他人构成损害的业务，或运作上的紧急事故、意外、违规及无法预期的事故作出迅速响应。员工遇事时应立刻通知上级，并采取适当的行动，以免造成灾害。上述情况包括一切可能导致以下结果的事故：受伤、疾病、人命损失、对物业或环境构成破坏、触犯法例或其它适用条例、服务中断、及未能履行集团的责任。

遵守和履行守则

我们致力履行本守则的规定以达到业务上之需要。为此：

(i)我们若发现有人实际或可能违反守则、本公司政策及程序，包括个别业务单位元的特定程序，必须马上举报。若发现违规情况，无论能否确认违规人士或违规过程，均须迅速报告。员工应向直属上级、小组组长或单位经理，或直接向执行董事汇报；
(ii)公司将因应情况尽可能保密处理所有报告和查询。然而，倘有集团人员基于某种原因而不欲直接报告潜在违规事故，则可向执行董事提交匿名报告。对于忠实举报潜在或实际违规事故的员工，所有高层管理人员将全力支持他们的行动；及
(iii)每位人员必须细阅守则条文。本公司重视每位员工、高级行政人员和公司董事对《纪律守则》有关事项的意见，并欢迎大家随时就加强诚信、安全、职业健康、环保和遵循法例等课题提出建议。各位同事可向工作各部门的主管、管理层或行政总裁反映意见。倘在执行守则方面遇到任何疑难，必须联络执行董事。